金融监管新闻: NFA 对 Sigma Broking Limited 处以 15 万美元罚款 | 外汇平台动态

美国全国期货协会（NFA）已要求 Sigma Broking Limited 支付 15 万美元的罚款。

Sigma Broking 是位于英国伦敦的 NFA 的介绍经纪商（IB）会员。

该决定由 NFA 听证小组发布，是基于 NFA 商业行为委员会发布的投诉以及 Sigma Broking 提交的和解协议，其中 Sigma Broking 既不承认也不否认投诉中的指控。

听证小组在裁决中发现 Sigma Broking：

• 未能进行年度反洗钱审计，违反了 NFA 合规规则 2-9(c)；

• 未能保持交易前书面沟通信息的可访问性，违反了 NFA 合规规则 2-10(a)；

• 未能监管，违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。