金融监管新闻: SEC对 Rimar Capital实体及其所有者提出指控 | 外汇平台动态

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 Rimar Capital USA, Inc. (Rimar USA)、Rimar Capital, LLC (Rimar LLC)、Itai Liptz （实体所有者兼CEO）和 Clifford Boro（Rimar USA 董事会成员） 提出指控，指控他们就 Rimar LLC 声称使用人工智能 (AI) 为客户账户进行自动交易做出虚假和误导性陈述，以及其他多项重大虚假陈述。

SEC称，Rimar Capital 以拥有先进的自动交易人工智能平台为幌子，从 45 名投资者那里筹集了近 400 万美元。资金被用于发展投资顾问公司 Rimar LLC，该公司被错误地描述为拥有一个由人工智能驱动的证券交易平台。此外，还发现 Rimar LLC 和 Liptz 使用误导性陈述获取咨询客户，并且 Liptz 挪用公司资金用于个人开支。

被告均未承认或否认SEC的调查结果，而是同意下达命令，认定其存在反欺诈违规行为，并停止违反指控条款的行为。Rimar Capital 及其高管同意支付总计 310,000 美元的民事罚款。其中Itai Liptz将支付 250,000 美元民事罚款并归还 213,611 美元的挪用资金， Clifford Boro将支付 60,000 美元的民事罚款。

除此之外，Rimar LLC因其行为面临谴责，Itai Liptz还面临投资公司禁令和协会禁令，但他可以在五年后重新申请。